港證監(jiān)重拳出擊！疑兩家上市公司股價(jià)被操縱，6家券商接限制通知書

8月29日，香港證監(jiān)會與廉政公署采取聯(lián)合行動(dòng)，事件涉及兩家在港交所上市的公司，其股份于2022年12月至2023年8月期間懷疑被操縱。香港證監(jiān)會與廉政公署搜查了懷疑與該案件有關(guān)聯(lián)的14個(gè)處所，廉政公署在聯(lián)合行動(dòng)中亦根據(jù)《防止賄賂條例》拘捕該懷疑市場操縱集團(tuán)一名骨干成員。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，該集團(tuán)的組織極為嚴(yán)密，涉嫌策劃推高上述兩家上市公司股價(jià)，違反《證券及期貨條例》的相關(guān)規(guī)定。香港證監(jiān)會懷疑該集團(tuán)最終目的是抬高該兩家上市公司的市值，令它們獲選為主要市場指數(shù)的成分股，然后以被推高的股價(jià)，出售集團(tuán)手上持有該兩家上市公司的股份給指數(shù)追蹤基金來獲利。

為了配合上述計(jì)劃，該名被廉署拘捕的集團(tuán)骨干成員涉嫌賄賂其中一家上市公司兩名高級管理人員，以散布有關(guān)該公司的虛假及具誤導(dǎo)性資料。香港證監(jiān)會已就上述的聯(lián)合行動(dòng)向6家證券行發(fā)出限制通知書，禁止它們處理或處置八個(gè)交易帳戶內(nèi)的資產(chǎn)。這些資產(chǎn)與上述其中一家上市公司股份的懷疑市場操縱行為有關(guān)。

(資料圖片)

該六家證券行分別是：富昌證券有限公司、富途證券國際（香港）有限公司、華業(yè)證券有限公司、利高證券有限公司、華盛資本證券有限公司及尊嘉證券國際有限公司。該六家證券行并非香港證監(jiān)會此次的調(diào)查對象，并已配合證監(jiān)會的調(diào)查。有關(guān)限制通知書并不影響它們的運(yùn)作或它們的其他客戶。

香港證監(jiān)會認(rèn)為，就維護(hù)投資大眾的利益或公眾利益而言，發(fā)出有關(guān)限制通知書是可取的做法。由于調(diào)查仍在進(jìn)行當(dāng)中，現(xiàn)階段不會作出進(jìn)一步評論。

有關(guān)限制通知書禁止該6家證券行在沒有事先獲得香港證監(jiān)會的書面同意的情況下，以任何方式處置或處理，或輔助、慫使或促致另一人以任何方式處置或處理該等交易帳戶內(nèi)的任何資產(chǎn)（以某個(gè)數(shù)額為限），包括：(一)就任何證券訂立交易；(二)按該等帳戶的任何獲授權(quán)人或任何代其行事的人的指示，處理證券及/或現(xiàn)金的任何提取或轉(zhuǎn)移；(三)按該等帳戶的任何獲授權(quán)人或任何代其行事的人的指示，處置或處理任何證券及/或現(xiàn)金；及/或 (四)輔助另一人處置或以指明方式處理任何有關(guān)資產(chǎn)。若該等證券行接獲任何上述指示，亦須通知香港證監(jiān)會。

近年來，香港證監(jiān)會與香港警方聯(lián)手，對涉嫌進(jìn)行市場操縱活動(dòng)且組織嚴(yán)密的大型集團(tuán)采取多次聯(lián)合打擊行動(dòng)。

去年9月及11月，先后共有14名嫌疑人士(包括其他“唱高散貨”集團(tuán)的懷疑主腦及骨干成員)被控以多項(xiàng)刑事罪行。同時(shí)，香港證監(jiān)會將上述懷疑集團(tuán)成員在證券交易賬戶內(nèi)持有的資產(chǎn)凍結(jié)，所涉總額達(dá)6.5億港元。

今年4月4日，再有六名嫌疑人士(包括骨干成員及一名懷疑主腦)被控以多項(xiàng)刑事罪行，令被告總?cè)藬?shù)增至20人。

4月21日，再有兩名嫌疑人士王彥寧(女)及謝宜均(女)在香港東區(qū)裁判法院應(yīng)訊，并被控以洗錢相關(guān)罪行。法院將案件押后至2023年10月4日，并批準(zhǔn)王及謝保釋，條件是：不得離開香港;交出所有旅行證件;定期到警署報(bào)到;及繳交80萬港元保釋金。新增的這兩人均是上述謝堯中的家庭成員。

值得注意的是，據(jù)香港媒體報(bào)道，謝堯中是訊匯金融創(chuàng)辦人謝兆凱的女兒。

公開資料顯示，訊匯金融集團(tuán)成立于1992年，由大股東謝兆凱先生創(chuàng)辦，是香港特區(qū)政府認(rèn)可的為數(shù)不多的證券、外匯、期貨、黃金的交易商，主要由訊匯證券有限公司《證券交易商牌照號碼﹕DC000930》、訊匯金業(yè)有限公司、謝氏財(cái)務(wù)有限公司及豐昌投資有限公司組成。

謝兆凱原名謝少海，出生于 1947 年，廣東梅隴鎮(zhèn)人。

1998 年投資建設(shè)兆凱大酒店， 擔(dān)任董事長。隨后投資建設(shè)凱旋花園， 發(fā)展房地產(chǎn)，后移居香港。在香港，謝兆凱人送綽號“金融謝”，是香港倫敦金最大的莊家之一。

在歷年倫敦金投資騙案當(dāng)中，最大的受害金額單筆涉及6億港元，受害者是著名收藏家葛師科，他是收藏界無人不識的“天民樓”主人 。“天民樓”以收藏元青花和明清官窯瓷聞名 。葛師科是“天民樓”第二代主人，在鑒賞瓷器及收藏瓷器方面聞名收藏界。

騙徒在2016年扮成資深投資經(jīng)紀(jì)，通過“cold-call”聯(lián)絡(luò)上葛師科，游說他投資倫敦金及其他投資產(chǎn)品，起初投資獲利，其后卻不斷虧蝕，為追回本金，多次轉(zhuǎn)帳，兩年間損失巨款。葛師科在銀行戶口轉(zhuǎn)賬超過10次，最后一次更一筆過轉(zhuǎn)賬1億元，后來其子懷疑父親受騙報(bào)警。

倫敦金騙案與股票唱高散貨有著類似的手法，也是香港警方重點(diǎn)打擊的對象。2018年香港媒體就曾經(jīng)報(bào)道，訊匯金融集團(tuán)旗下的子公司匯凱金業(yè)就被警方調(diào)查，最后以“涉嫌串謀詐騙”檢控了18名男女， 懷疑有人施展美人引誘投資倫敦金，共有30多名投資者懷疑受騙，涉及金額約1200萬港元。

但是在其故鄉(xiāng)，謝兆凱卻有著“慈善家”的名頭。公開資料xi他先后捐資 600 多萬元支持梅隴鎮(zhèn)聯(lián)興村委、 蓮花山鎮(zhèn)修路和梅隴中路建設(shè)工程， 支持赤石大橋重建和梅隴鎮(zhèn)治理沿海河道清淤排澇工程以及梅隴人民醫(yī)院住院樓建設(shè)， 改善家鄉(xiāng)環(huán)境。他還于2001 年捐資 120 萬元建設(shè)海豐縣檔案館， 2003 年被汕尾市人民政府授予 “汕尾市榮譽(yù)市民” 稱號。

本文源自：智通財(cái)經(jīng)APP

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