證監(jiān)會就修訂《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》公開征求意見,發(fā)行人控股股東、實控人不得參與非市場化發(fā)行
9月8日晚間,證監(jiān)會發(fā)文稱,就修訂《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》和《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第24號——公開發(fā)行公司債券申請文件》公開征求意見。
(相關(guān)資料圖)
值得一提的是,今年3月,在國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革中,中國證監(jiān)會調(diào)整為國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu),同時為理順債券管理體制,將國家發(fā)展和改革委員會的企業(yè)債券發(fā)行審核職責(zé)劃入證監(jiān)會,由證監(jiān)會統(tǒng)一負(fù)責(zé)公司(企業(yè))債券發(fā)行審核工作,當(dāng)時安排了6個月過渡期。
如今6個月過渡期即將期滿,證監(jiān)會指出,本次修訂《管理辦法》主要遵循四個原則:一是堅持穩(wěn)字當(dāng)頭。做好制度規(guī)則銜接,保持企業(yè)債券市場平穩(wěn)健康發(fā)展。二是夯實制度基礎(chǔ)。在規(guī)章和規(guī)范性文件層面進(jìn)一步完善公司債券(含企業(yè)債券)制度規(guī)則體系,明確將企業(yè)債券總體納入公司債券監(jiān)管框架,強化監(jiān)管協(xié)同,提升監(jiān)管效能。三是促進(jìn)功能發(fā)揮。在借鑒企業(yè)債券管理經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,保持企業(yè)債券“資金跟著項目走”等制度安排,更好發(fā)揮支持國家重大戰(zhàn)略、重大項目建設(shè)等功能。四是維護(hù)市場生態(tài)。結(jié)合監(jiān)管實踐,進(jìn)一步強化防假打假、募集資金監(jiān)管、打擊非市場化發(fā)行等方面的監(jiān)管要求,壓實債券發(fā)行人主體責(zé)任,督促中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé),著力健全與債券注冊制改革相適應(yīng)的事中事后監(jiān)管制度機(jī)制。
修訂后的《管理辦法》較原辦法新增一條,共九章八十一條?!睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者總結(jié)了這些要點:
要點一:完善債券信息披露的監(jiān)管要求
《管理辦法》第二條指出, 在中華人民共和國境內(nèi),公開發(fā)行公司債券并在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易,非公開發(fā)行公司債券并在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、證券公司柜臺轉(zhuǎn)讓的,適用本辦法。
第八條則規(guī)定,中國證監(jiān)會對公司債券發(fā)行的注冊,證券交易所對公司債券發(fā)行出具的審核意見,或者中國證券業(yè)協(xié)會按照本辦法對公司債券發(fā)行的報備,不表明其對發(fā)行人的經(jīng)營風(fēng)險、償債風(fēng)險、訴訟風(fēng)險以及公司債券的投資風(fēng)險或收益等作出判斷或者保證。公司債券的投資風(fēng)險,由投資者自行承擔(dān)。
第九條確定了監(jiān)管職責(zé):中國證監(jiān)會依法對公司債券的發(fā)行及其交易或轉(zhuǎn)讓活動進(jìn)行監(jiān)督管理。證券自律組織依照相關(guān)規(guī)定對公司債券的發(fā)行、上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓、登記結(jié)算、承銷、盡職調(diào)查、信用評級、受托管理及增信等進(jìn)行自律管理。
要點二:壓實發(fā)行人作為信息披露第一責(zé)任人的義務(wù)
《管理辦法》多處明確,壓實發(fā)行人作為信息披露第一責(zé)任人的義務(wù)。
第四條指出,發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時、公平地履行披露義務(wù),所披露或者報送的信息必須真實、準(zhǔn)確、完整,簡明清晰,通俗易懂,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
第五條則指出,發(fā)行人及其控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)誠實守信,發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),維護(hù)債券持有人享有的法定權(quán)利和債券募集說明書約定的權(quán)利。
要點三:明確公開發(fā)行公司債券籌集的資金,不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出
《管理辦法》第十三條指出,公開發(fā)行公司債券籌集的資金,必須按照公司債券募集說明書所列資金用途使用;改變資金用途,必須經(jīng)債券持有人會議作出決議。非公開發(fā)行公司債券,募集資金應(yīng)當(dāng)用于約定的用途;改變資金用途,應(yīng)當(dāng)履行募集說明書約定的程序。
鼓勵公開發(fā)行公司債券的募集資金投向符合國家宏觀調(diào)控政策和產(chǎn)業(yè)政策的項目建設(shè)。公開發(fā)行公司債券籌集的資金,不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)指定專項賬戶,用于公司債券募集資金的接收、存儲、劃轉(zhuǎn)。
要點四:明確承銷機(jī)構(gòu)制定薪酬不得業(yè)務(wù)包干、過度激勵
《管理辦法》指出,主承銷商應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范,誠實守信、勤勉盡責(zé)、保持合理懷疑,按照合理性、必要性和重要性原則,對公司債券發(fā)行文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行審慎核查,并有合理謹(jǐn)慎的理由確信發(fā)行文件披露的信息不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定合理的薪酬考核體系,不得以業(yè)務(wù)包干等承包方式開展公司債券承銷業(yè)務(wù),或者以其他形式實施過度激勵。
承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)綜合評估項目執(zhí)行成本與風(fēng)險責(zé)任,合理確定報價,不得以明顯低于行業(yè)定價水平等不正當(dāng)競爭方式招攬業(yè)務(wù)。
要點五:明確發(fā)行人的控股股東、實際控制人不得參與非市場化發(fā)行
《管理辦法》規(guī)定,發(fā)行人及其控股股東、實際控制人和承銷機(jī)構(gòu)不得操縱發(fā)行定價、暗箱操作;不得以代持、信托等方式謀取不正當(dāng)利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益;不得直接或通過其利益相關(guān)方向參與認(rèn)購的投資者提供財務(wù)資助;不得有其他違反公平競爭、破壞市場秩序等行為。
發(fā)行人不得在發(fā)行環(huán)節(jié)直接或間接認(rèn)購其發(fā)行的公司債券。發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員、持股比例超過百分之五的股東及其他關(guān)聯(lián)方認(rèn)購或交易、轉(zhuǎn)讓其發(fā)行的公司債券的,應(yīng)當(dāng)披露相關(guān)情況。
證監(jiān)會指出,意見反饋截止時間為2023年10月8日,下一步將根據(jù)公開征求意見情況,履行相關(guān)程序后盡快發(fā)布實施。同時,抓緊做好企業(yè)債券相關(guān)配套制度規(guī)則的制定或修訂工作,指導(dǎo)各證券交易所、中國結(jié)算公司、證券業(yè)協(xié)會等做好制度銜接,夯實企業(yè)債券法制基礎(chǔ),為企業(yè)債券市場依法合規(guī)運行提供保障,更好發(fā)揮債券市場服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和支持重大戰(zhàn)略、重大項目建設(shè)的功能。
每日經(jīng)濟(jì)新聞
關(guān)鍵詞:
相關(guān)文章
證監(jiān)會就修訂《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》公開征求意見,發(fā)行人控股股東、實控人不得參與非市場化發(fā)行
9月8日晚間,證監(jiān)會發(fā)文稱,就修訂《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》和《
研究發(fā)現(xiàn)亞洲人睡眠質(zhì)量全球最差 周末睡懶覺少
根據(jù)印度《國民先驅(qū)報》5日報道,一項調(diào)查發(fā)現(xiàn),亞洲人的睡眠質(zhì)量在全
濟(jì)南軌道交通9號線首臺盾構(gòu)機(jī)“濟(jì)重108號”通過工廠驗收
9月6日,濟(jì)南軌道交通9號線首臺盾構(gòu)機(jī)——“濟(jì)重108號”順利通過工廠驗
廣東多地遭特大暴雨襲擊 個人如何做好安全健康應(yīng)急防范?
受臺風(fēng)“???rdquo;殘余環(huán)流影響,珠江三角洲多個市出現(xiàn)大暴雨、局部特大暴
中遠(yuǎn)??疲汗敬晫毜葦?shù)字化產(chǎn)品占公司營收比重不大,但含金量很高
中遠(yuǎn)??圃谧钚屡兜耐顿Y者關(guān)系活動記錄表中表示,目前公司船視寶等數(shù)
精彩推送
西安飲食上半年收入同比增長60.15%,11家“中華老字號”加持,投資者不容錯過!|產(chǎn)業(yè)鏈情報站
西安飲食上半年收入同比增長60 15%,投資者可能關(guān)注以下幾點:1 收入增
證監(jiān)會就修訂《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》公開征求意見,發(fā)行人控股股東、實控人不得參與非市場化發(fā)行
9月8日晚間,證監(jiān)會發(fā)文稱,就修訂《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》和《
大連發(fā)布通知促進(jìn)房屋消費:實施購房補貼、解除限購、認(rèn)房不認(rèn)貸
上證報中國證券網(wǎng)訊(記者韓遠(yuǎn)飛)9月7日,大連市發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)
榮歸故里!37歲拉莫斯回歸塞維利亞,你還記得他首次效力時期嗎?
西班牙傳奇后衛(wèi)拉莫斯出身自西甲塞維利亞青訓(xùn),球員1997年年僅11歲便在
研究發(fā)現(xiàn)亞洲人睡眠質(zhì)量全球最差 周末睡懶覺少
根據(jù)印度《國民先驅(qū)報》5日報道,一項調(diào)查發(fā)現(xiàn),亞洲人的睡眠質(zhì)量在全
2023世界顯示大會在蓉開幕 總投資216億的10個高能級項目集中簽約成都高新區(qū)
2023世界顯示大會在蓉開幕總投資216億的10個高能級項目集中簽約成都高新區(qū)
衛(wèi)星通信概念股震蕩走高,華力創(chuàng)通大漲12%,航宇微、司南導(dǎo)航、海格通信、天銀機(jī)電、臻鐳科技等漲幅居前
衛(wèi)星通信概念股近期表現(xiàn)不錯,華力創(chuàng)通(300045)股價大幅上漲12%。同時
工信部:堅定不移推進(jìn)高水平對外開放 共同推動新能源汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展
9月6日至7日,2023世界新能源汽車大會在德國慕尼黑召開,工業(yè)和信息化
東北地理所等完成10米分辨率東亞地區(qū)濕地精細(xì)分類制圖
濕地作為“山水林田湖草沙”生命共同體的重要組成部分,是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)
2.0T帶237馬力!從33萬降至23萬,還是臺豪華中型SUV
(丨)是一款備受關(guān)注的二線豪華品牌中型SUV。它于2023年推出了新款和2
廣州解除氣象災(zāi)害(暴雨)Ⅱ級應(yīng)急響應(yīng)
央視網(wǎng)消息:據(jù)@廣州天氣微博消息,據(jù)廣州市氣象臺監(jiān)測,廣州市達(dá)到解
天準(zhǔn)科技(688003.SH):有向國內(nèi)頭部手機(jī)品牌提供視覺量測和檢測設(shè)備
格隆匯9月8日丨天準(zhǔn)科技(688003)(688003 SH)在投資者互動平臺表示,天
馬上要拆了?上海這棟樓曾引發(fā)大量圍觀!網(wǎng)友驚訝:怎么住人?徹底搬空后仍有不少人打卡
說起上海的網(wǎng)紅樓南京路步行街背后寧波路、石譚弄上的“紙片樓”一定會
濟(jì)南軌道交通9號線首臺盾構(gòu)機(jī)“濟(jì)重108號”通過工廠驗收
9月6日,濟(jì)南軌道交通9號線首臺盾構(gòu)機(jī)——“濟(jì)重108號”順利通過工廠驗
第二十五屆中國農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)投資貿(mào)易洽談會環(huán)境衛(wèi)生部全面打造迎會氛圍環(huán)境
為確保第二十五屆中國農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)投資貿(mào)易洽談會勝利召開,以優(yōu)良的城
iPhone天氣顯示北京怎么改(iphone12天氣默認(rèn)顯示北京)
品牌型號:iPhone12pro系統(tǒng):iOS15 1軟件版本:修改iPhone天氣顯示北京
國容股份“關(guān)系戶”一堆!辯稱工傷事故不是安全生產(chǎn)問題!還轉(zhuǎn)貸違規(guī)
國容股份“關(guān)系戶”一堆!辯稱工傷事故不是安全生產(chǎn)問題!還轉(zhuǎn)貸違規(guī),
四川醫(yī)保報銷比例、返錢金額是多少?四川退休人員醫(yī)保新規(guī)2023年最新標(biāo)準(zhǔn)
退休了,健康保證變了嗎?2023年,四川省退休人員醫(yī)保方案新新規(guī)正式落
落地基金規(guī)模超30億元 河套合作區(qū)放大招
9月8日,“深圳創(chuàng)投日”活動首次走進(jìn)河套合作區(qū)。活動上,國家外匯管理
體育總局辦公廳發(fā)布關(guān)于以重大體育賽事為契機(jī)組織開展體育消費促進(jìn)活動的通知
通知提出,推出消費惠民措施。鼓勵各地建立常態(tài)化促消費機(jī)制,根據(jù)各地
廣東多地遭特大暴雨襲擊 個人如何做好安全健康應(yīng)急防范?
受臺風(fēng)“???rdquo;殘余環(huán)流影響,珠江三角洲多個市出現(xiàn)大暴雨、局部特大暴
茶樹菇高產(chǎn)栽培問答(關(guān)于茶樹菇高產(chǎn)栽培問答簡述)
,你們好,今天0471房產(chǎn)來聊聊一篇樹菇高產(chǎn)栽培問答,樹菇高產(chǎn)栽培問答
嚴(yán)防“漂白蘑菇”,守護(hù)“菜籃子”安全! 晉江市市場監(jiān)督管理局開展專項整治行動
連日來,晉江市市場監(jiān)督管理局持續(xù)開展“蘑菇漂白”問題專項整治行動,
【凝神謀發(fā)展 實干興隴原丨“三抓三促”行動進(jìn)行時】民勤:噴施葉面肥 打好抗旱保衛(wèi)戰(zhàn)
今年7月以來,民勤縣降水量較少,出現(xiàn)持續(xù)高溫天氣,玉米等多種農(nóng)作物
抖音電商與昆明簽署合作協(xié)議!
?8月19日消息,“云花產(chǎn)業(yè)與直播電商創(chuàng)新高峰論壇暨云花上行供應(yīng)鏈創(chuàng)新
“送教上門”助力西寧紀(jì)檢監(jiān)察干部強本領(lǐng)
青海日報融媒體9月8日訊(通訊員賈權(quán)軍)9月4日至5日,中央紀(jì)委國家監(jiān)
暴雨致大量錦鯉“越獄”?番禺賓館:可能有少量游走,現(xiàn)在逐步恢復(fù)正常
9月8日上午,有網(wǎng)友報料,暴雨導(dǎo)致番禺賓館景觀水池漫溢,大量錦鯉游走
機(jī)皇來了!華為Mate 60 Pro+今天欲開售:標(biāo)配16G內(nèi)存、售價要過萬
快科技9月8日消息,按照一些經(jīng)銷商等多方信息確認(rèn),今天上午10點08分華
「視頻」開學(xué)第一課,城管知識進(jìn)校園——東莞大嶺山鎮(zhèn)生活垃圾分類進(jìn)校園宣傳活動
00:459月6日下午,東莞大嶺山城管分局組織鎮(zhèn)垃圾分類辦和玉蘭女子服務(wù)
V觀財報|億利潔能控股子公司發(fā)生安全事故,上半年貢獻(xiàn)營收超1/5
V觀財報|億利潔能控股子公司發(fā)生安全事故,上半年貢獻(xiàn)營收超1 5,億利
焦作市山陽區(qū)豐收社區(qū):愛心義診進(jìn)社區(qū)
大河網(wǎng)訊近日,焦作市山陽區(qū)定和街道豐收社區(qū)結(jié)合焦作市口腔醫(yī)院在社區(qū)
第二屆吉林省工程建設(shè)行業(yè)吊裝職業(yè)技能競賽舉辦
原標(biāo)題:工程建設(shè)行業(yè)吊裝職業(yè)技能競賽舉辦吉林日報訊(記者聶芳芳)近
甘州區(qū)明永鎮(zhèn):提升政務(wù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn) 著力打造最美服務(wù)大廳?
甘州融媒訊今年來,甘州區(qū)明永鎮(zhèn)政務(wù)(便民)服務(wù)中心緊密結(jié)合“放管服
鵬輝能源:公司今年專門設(shè)立了品牌傳播部門,持續(xù)打造鵬輝能源專業(yè)儲能品牌形象是公司重點工作之一
同花順(300033)金融研究中心9月8日訊,有投資者向鵬輝能源(300438)(
俄媒:北約秘書長稱,北約成員國國防開支今年將增加8%以上
據(jù)俄羅斯衛(wèi)星通訊社當(dāng)?shù)貢r間7日報道,北約秘書長斯托爾滕貝格當(dāng)天在歐
證監(jiān)會專項檢查8家高撤否率投行,6家被罰,力爭三年內(nèi)實現(xiàn)督導(dǎo)與檢查全覆蓋
壓實投行責(zé)任,引導(dǎo)投行做好企業(yè)上市的“引路人”和“把關(guān)人”,投行內(nèi)